《企業(yè)境外投資管理辦法》正式發(fā)布，2018年3月1日起施行！
發(fā)布日期：2017-12-29 16:15 來源：未知
12月26日，中國國家發(fā)改委正式發(fā)布《企業(yè)境外投資管理辦法》。
《辦法》提出，對企業(yè)境外投資采取核準、備案管理；企業(yè)境外投資不得威脅中國國家利益和安全，不得違反宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)政策；發(fā)改委將聯(lián)合同級政府有關部門建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查。
按照實質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。
需要指出的是，納入管理框架不意味著一律納入核準、備案管理范圍。
對于完全是投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資項目(不涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保)，新辦法采取"事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋"的管理思路。對其中的非敏感類項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應當將有關信息告知發(fā)改委，無需備案；而中方投資額3億美元以下的，無需備案也無需告知。
同時，新辦法提出，完善懲戒措施，建立境外投資違法違規(guī)行為記錄。針對惡意分拆、虛假申報、通過不正當手段取得核準文件或備案通知書、擅自實施項目、不按規(guī)定辦理變更、應報告而未報告、不正當競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時，新辦法提出建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，實施聯(lián)合懲戒。
上述新辦法自2018年3月1日起施行。
發(fā)改委負責人答記者問
問：在便利企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出簡政放權，推出三項實實在在的改革，進一步便利企業(yè)境外投資。
一是取消項目信息報告制度。按9號令規(guī)定，中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告；國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個工作日內(nèi)出具確認函。新辦法取消該項規(guī)定，進一步簡化事前管理環(huán)節(jié)，從而降低制度性交易成本。
二是取消地方初審、轉(zhuǎn)報環(huán)節(jié)。按9號令規(guī)定，地方企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請核準的材料由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報送，向國家發(fā)展改革委申請備案的材料由省級政府發(fā)展改革部門報送。新辦法取消地方初審、轉(zhuǎn)報環(huán)節(jié)，屬于國家發(fā)展改革委核準、備案范圍的項目，地方企業(yè)通過網(wǎng)絡系統(tǒng)直接向國家發(fā)展改革委提交有關申請材料，從而讓企業(yè)好辦事、少跑腿。
三是放寬投資主體履行核準、備案手續(xù)的晚時間要求。按9號令規(guī)定，投資主體實施需國家發(fā)展改革委核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有終法律約束效力的文件前，應當取得核準文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得核準文件或備案通知書。新辦法將投資主體履行核準、備案手續(xù)的晚時間要求從簽約前（或協(xié)議生效前）放寬至實施前：屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。這有利于企業(yè)更加從容地安排交易節(jié)奏。當然，放寬投資主體履行核準、備案手續(xù)的晚時間要求，并不是說企業(yè)只能等到項目實施前的后一刻提交核準、備案申請。事實上，企業(yè)可以在備齊項目核準、備案材料后及時提出有關申請，以便及早取得核準文件或備案通知書。
新辦法既在上述關鍵環(huán)節(jié)作出改革，也在許多細微之處作出改進。和9號令相比，新辦法對核準和備案的程序、時限、變更、延期等作出更加明確和具體的規(guī)定，對流程進行優(yōu)化，如兩個以上投資主體如何確定申報單位、受理的程序和憑證、變更和延期的程序與時限等。這些"微改革"，既增強制度的可操作性，也減少核準和備案機關自由裁量空間，提高管理的透明度和確定性。
問：在規(guī)范企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出放管結合，推出三項實實在在的改革，進一步規(guī)范企業(yè)境外投資。
一是補齊管理短板，將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架，采取精準化的管理措施。近年來，隨著境內(nèi)企業(yè)國際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動游離于現(xiàn)行管理邊界之外，存在一定風險隱患。按照實質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。
需要指出的是，納入管理框架不意味著一律納入核準、備案管理范圍。對于完全是投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資項目（不涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保），新辦法采取"事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋"的管理思路，既補齊短板，也更加精準。對其中的敏感類項目實行核準管理。對其中的非敏感類項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應當將有關信息告知國家發(fā)展改革委，無需備案；而中方投資額3億美元以下的，無需備案也無需告知。境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資參照執(zhí)行。
二是創(chuàng)新監(jiān)管工具，改進協(xié)同監(jiān)管和全程監(jiān)管。針對境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法提出建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查。同時，新辦法引入項目完成情況報告、重大不利情況報告、重大事項問詢和報告等制度，改進對境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護國家利益和國家安全。
三是完善懲戒措施，建立境外投資違法違規(guī)行為記錄。針對惡意分拆、虛假申報、通過不正當手段取得核準文件或備案通知書、擅自實施項目、不按規(guī)定辦理變更、應報告而未報告、不正當競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時，新辦法提出建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，實施聯(lián)合懲戒。
監(jiān)管是手段，發(fā)展是目的。新辦法改進事中事后監(jiān)管，為的是境外投資持續(xù)健康發(fā)展，為的是國家利益和國家安全。比如，引入重大不利情況報告制度，主要政策意圖不是追究有關企業(yè)責任，更多是為了及時獲取有關信息、及時采取應對措施，從而政企協(xié)同將有關不利情況對國家利益和國家安全的影響降到低。隨著監(jiān)管更加精準有效，市場在資源配置中的決定性作用將得到更好發(fā)揮，真實合規(guī)的境外投資將從中受益。
問：在服務企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出優(yōu)化服務，推出兩項實實在在的改革，進一步服務企業(yè)境外投資。
一是充實服務內(nèi)容。新辦法提出投資主體可以咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議等。同時，明確國家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、建立投資合作機制和推動海外利益保護等方面的主要任務，將一些實際開展的投資促進和服務保障工作納入制度化軌道。比如，國家發(fā)展改革委近日發(fā)布《中國對外投資報告》，主動宣介我國境外投資的發(fā)展成就、管理體制和政策導向，便于外界更加全面了解中國對外投資。又如，國家發(fā)展改革委近年同世界許多國家建立雙多邊和第三方投資合作機制，推動有關國家為中國企業(yè)提供公平環(huán)境，為中國企業(yè)"走出去"鋪路架橋。
二是推行在線辦理。新辦法提出建立境外投資管理和服務網(wǎng)絡系統(tǒng)（簡稱"網(wǎng)絡系統(tǒng)"）。目前，國家發(fā)展改革委正在原有備案系統(tǒng)基礎上推進網(wǎng)絡系統(tǒng)建設。新辦法施行后，絕大多數(shù)境外投資管理環(huán)節(jié)（如宏觀指導、信息服務、核準備案、全程監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等）都將通過網(wǎng)絡系統(tǒng)進行，從而提高管理效率和服務質(zhì)量。
寓管理于服務、以服務促管理是新辦法的重要特點。比如，新辦法提出，國家發(fā)展改革委可以向投資主體或利益相關方發(fā)出風險提示，供投資主體或利益相關方參考。風險提示雖然不具有行政強制力，但既可以作為信息服務，也可以作為管理工具。和單個企業(yè)相比，政府在境外投資整體運行情況、境外經(jīng)濟和安全風險狀況等方面具有一定信息優(yōu)勢。根據(jù)不同情況，國家發(fā)展改革委可以向投資主體提示境外經(jīng)濟和安全風險狀況，作為信息服務供投資主體決策參考，讓企業(yè)少"踩雷"；也可以向投資主體或利益相關方提示特定領域、特定類型境外投資活動的風險狀況，作為政策信號引導市場主體預期和行為，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展。
來源：發(fā)改委
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