關(guān)于有限責(zé)任公司的股份轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購買權(quán)的文

發(fā)布日期：2013-06-18 16:02 來源：178mail.com

關(guān)于有限責(zé)任公司的股份轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購買權(quán)的文案 
 
 一、股份有限公司股東優(yōu)先購買權(quán)的基礎(chǔ) 
所謂有限責(zé)任公司，是指由符合法定人數(shù)的股東依法組成的，股東僅以其出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司形式兼有人合與資合的性質(zhì)。這種“人合”的特征決定維護(hù)股東之間的團(tuán)結(jié)是有限責(zé)任公司股東正常運(yùn)轉(zhuǎn)的必要條件。因此，為了維護(hù)這種團(tuán)結(jié)性，有限責(zé)任公司在增資擴(kuò)股和股東轉(zhuǎn)股等任何股權(quán)變更行為導(dǎo)致非股東進(jìn)入公司時，都會變得異常謹(jǐn)慎， 
  出資轉(zhuǎn)讓通常有兩種情形：對內(nèi)轉(zhuǎn)讓和對外轉(zhuǎn)讓。對外轉(zhuǎn)讓是指將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給非股東方，這雖然不會影響公司的資本總額，但是因?yàn)橛邢挢?zé)任公司人合性的特點(diǎn)。所以公司法對對外轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了較多的規(guī)范和制約。 
公司法七十二條第二、第三款規(guī)定：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓租賃合同租賃合同格式租賃合同注意事...住房租賃合同廠房出租合同汽車租賃合同股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán) 。 
公司法賦予有限責(zé)任公司股東的優(yōu)先購買權(quán)為一種法定權(quán)利。 
 
二、股東行使優(yōu)先購買權(quán)的效力中的疑難問題 
股東一旦刑事優(yōu)先購買權(quán)對轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人之間的法律關(guān)系也將產(chǎn)生影響，即股東優(yōu)先購買權(quán)的對外效力。關(guān)于股東優(yōu)先購買權(quán)的對外效力，這一問題集中表現(xiàn)為如何認(rèn)定轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人間股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力，即如轉(zhuǎn)讓股東甲與第三人丙已簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，此時另一股東乙行使了優(yōu)先購買權(quán)，那么甲與丙之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議性質(zhì)應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定？是成立未生效，還是已生效，還是無效，還是可撤銷？相應(yīng)地又會產(chǎn)生什么樣的法律效力？對此，公司法未予規(guī)定。 
股東優(yōu)先購買權(quán)行使時，如何認(rèn)定轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人間股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力？ 
筆者認(rèn)為，轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人間股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力認(rèn)定具有獨(dú)立性，股東優(yōu)先購買權(quán)的行使與否不影響該轉(zhuǎn)讓協(xié)議的是否生效，而只能影響該協(xié)議能否履行。但是，轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人間能否實(shí)際履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，則要受制于優(yōu)先權(quán)股東單方?jīng)Q定，優(yōu)先權(quán)股東決定不行使優(yōu)先購買權(quán)，則該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議可獲得實(shí)際履行，一旦優(yōu)先權(quán)股東行使優(yōu)先購買權(quán)，則將導(dǎo)致該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議履行不能。 
由于股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力認(rèn)定的獨(dú)立性及股東優(yōu)先購買權(quán)的法定性，當(dāng)轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，轉(zhuǎn)讓股東將同時對優(yōu)先權(quán)股東和第三人承擔(dān)轉(zhuǎn)讓股份的義務(wù)，一旦其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)，致使股份無法轉(zhuǎn)讓于第三人，該第三人可依據(jù)生效的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓協(xié)議向轉(zhuǎn)讓股東主張違約責(zé)任，要求損害賠償。 
綜上，首先，從立法本意看，股東優(yōu)先購買權(quán)的行使目的在于通過保障其他股東優(yōu)先獲得擬轉(zhuǎn)讓股份而維護(hù)公司內(nèi)部信賴關(guān)系，因此法律所要否定的是非股東第三人優(yōu)先于公司其他股東取得公司股份的行為，而不是轉(zhuǎn)讓股東與第三人間成立轉(zhuǎn)讓協(xié)議的行為。那種為保障其他股東優(yōu)先購買權(quán)而直接否定轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人間股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的做法，已經(jīng)超越了優(yōu)先的界限，過度地限制了股東轉(zhuǎn)讓股份的自由。其次，從平衡利益角度看，當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議只是實(shí)際履行受到優(yōu)先購買權(quán)限制時，一方面股東優(yōu)先購買權(quán)的行使得到了保護(hù)，另一方面非股東第三人可依據(jù)仍生效的基礎(chǔ)轉(zhuǎn)讓合同主張違約責(zé)任，同樣獲得權(quán)利的救濟(jì)。 
 
三、股東優(yōu)先購買權(quán)是否可以部分行使之爭議 
      股份轉(zhuǎn)讓中有時候會出席這種情況：轉(zhuǎn)讓股東甲以400萬元價格向第三人轉(zhuǎn)讓所持有公司股份的40%，優(yōu)先權(quán)股東乙資金有限，因此按照轉(zhuǎn)讓款與轉(zhuǎn)讓份額間的比例，主張出價200萬有線受讓20%的股份。即，優(yōu)先權(quán)股東有否可以主張刑事部分購買權(quán)。筆者認(rèn)為股東不能部分行使優(yōu)先購買權(quán)，但公司章程有明確規(guī)定的除外。 
理由：
其一，這次修訂公司法的重要精神之一就是，按照私法自治的原則，把公司法的一些強(qiáng)制性規(guī)范修改為授權(quán)性規(guī)范或任意性規(guī)范，減少法律強(qiáng)制性干預(yù)，增強(qiáng)公司章程的法律效力，賦予公司團(tuán)體更多的意思自治。在公司章程有明確規(guī)定的情況下，應(yīng)當(dāng)尊重其規(guī)定。
其二，公司章程是公司內(nèi)部契約，是當(dāng)事人就公司重大事項(xiàng)的預(yù)想，根據(jù)實(shí)際情況通過多輪反復(fù)協(xié)商達(dá)成的實(shí)現(xiàn)其利益大化的妥協(xié)。既然公司法已授權(quán)公司章程規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，在公司章程沒有規(guī)定的情況下，應(yīng)當(dāng)按法定或章定程序?qū)υ撌马?xiàng)進(jìn)行表決，而不是想當(dāng)然認(rèn)為或強(qiáng)行推定股東可以部分行使優(yōu)先購買權(quán)。
其三，優(yōu)先購買權(quán)以“同等條件”為基礎(chǔ)和前提，如何理解同等條件成為關(guān)鍵。筆者認(rèn)為對于轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人一般意義上的買賣行為，應(yīng)以絕對同等說理解，即優(yōu)先權(quán)了股東的購買條件須與第三人所謂的承諾完全一致。內(nèi)容包括：“價格、數(shù)量、支付方式、交付時間等合同主要條款”。對于轉(zhuǎn)讓股東與非股東第三人之間有特別約定的特殊情況下的買賣行為，英語相對同等說理解。而如果部分購買，則不為同等條件。

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